$ 5M ओवर सलाहकार के इनसाइडर ट्रेडिंग जुर्माना वेल्स फारगो, बदल दस्तावेज़ एसईसी बैंक आवश्यक अनुपालन दस्तावेजों जारी करने के लिए धीमी थी और एक बर्गर किंग शेयर की बिक्री से संबंधित 'बदल' कहते हैं सैन फ्रांसिस्को में वेल्स फारगो मुख्यालय। (फोटो: एपी) कानूनी और अनुपालन पर अधिक सलाहकार की व्यावसायिक लाइब्रेरी से एसईसी ग्राहक शिकायतों संभाला जाना चाहिए पर विशिष्ट मार्गदर्शन प्रदान नहीं की है हालांकि रोकथाम और ग्राहक शिकायतों से निपटने, एक firm146 की नीतियों और प्रक्रियाओं की उपेक्षा की शिकायतों के लिए एक बुरी स्थिति ख़राब कर सकते हैं, ऐसा करने के लिए कैसे स्पष्ट दिशा प्रदान करना चाहिए। फर्जी मतदान RIAs उनके ग्राहकों की ओर से परदे के पीछे वोट करने के लिए आवश्यक नहीं हैं। एक रिया मतदान परदे के पीछे के लिए जिम्मेदारी मान करता है हालांकि, जब कंपनी की नीतियों और प्रक्रियाओं वोट ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में डाल रहे हैं कि यह सुनिश्चित करने में मदद करनी चाहिए। एक ग्राहक और rsquo के आधार पर इनसाइडर ट्रेडिंग से अपने कर्मचारियों में से एक को रोकने के लिए पर्याप्त नियंत्रण बनाए रखने के लिए; Securites और विनिमय आयोग वेल्स फारगो एडवाइजर्स (WFC) में नाकाम रहने और ldquo के लिए $ 5 करोड़ डॉलर का भुगतान किया जाएगा कि सोमवार को कहा। एस nonpublic जानकारी और rdquo; एसईसी भी साथ & ldquo बैंक का आरोप लगाया की जांच और दलाल & rsquo की एक अनुपालन की समीक्षा करने के लिए संबंधित एक बदल आंतरिक दस्तावेज उपलब्ध कराने; अनुचित रूप से एसईसी & rsquo दौरान दस्तावेजों के अपने उत्पादन में देरी के व्यापार और rdquo। एसईसी के मुताबिक, वेल्स फारगो मामले में अधर्म भर्ती कराया। & Ldquo; निवेशकों को अपने शेयर दलालों या निवेश सलाहकारों के लिए निजी जानकारी सौंपना करते हैं, वे यह शोषण नहीं किया जाएगा उम्मीद है कि ठीक है, और rdquo है; एस प्रवर्तन प्रभाग, एक प्रेस विज्ञप्ति में, एंड्रयू जे Ceresney, एसईसी & rsquo के निदेशक ने कहा। & Ldquo; इस मामले & mdash; अपने ग्राहकों और mdash से अवगत करा nonpublic जानकारी की रक्षा करने में नाकाम रहने के लिए एक दलाल-डीलर के खिलाफ हमारी पहली; वेल्स फारगो इस तरह की जानकारी, और rdquo के दुरुपयोग को रोकने के लिए प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल रहा; Ceresney समझाया। (बैंक इस मामले पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया।) अपने स्वयं के दस्तावेजों में, वेल्स फारगो नियामकों के अनुसार, खुदरा ग्राहकों और ग्राहकों से प्राप्त गोपनीय जानकारी का दुरुपयोग अपने कर्मचारियों के जोखिम पर प्रकाश डाला। बैंक ने अपने स्टाफ के सदस्यों में से एक बर्गर किंग एक न्यूयॉर्क स्थित निजी इक्विटी फर्म ने अधिग्रहण कर लिया और उसके बाद आगे की घोषणा की है कि nonpublic सूचना के आधार पर कारोबार किया जा रहा था कि एक ग्राहक से अत्यंत गुप्त सीखा कहते हैं। 2012 में, एसईसी Waldyr दा सिल्वा प्राडो नेटो, अवैध रूप से अवैध लाभ में $ 175,000 के लिए बर्गर किंग शेयर में ट्रेडिंग के साथ मियामी में वेल्स फारगो के लिए समय पर काम कर रहे ब्राजील के एक नागरिक का आरोप लगाया। उन्होंने यह भी nonpublic सूचना के आधार पर व्यापार करने में सक्षम थे, जो ब्राजील में और कहीं और रहने वाले अन्य लोगों, को इत्तला दे दी। & Lsquo; अधिनियम और rsquo करने में विफल; एसईसी & rsquo; आदेश वेल्स फारगो के भीतर अनुपालन या पर्यवेक्षण के लिए जिम्मेदार कई समूहों सलाहकार ग्राहक जानकारी का दुरुपयोग किया गया है कि संकेत दिया था कि कहते हैं। हालांकि, नियामकों इन समूहों & ldquo, कहते हैं, समन्वय या किसी भी सौंपा जिम्मेदारियों का अभाव है, और वे अंततः इन संकेतों पर कार्रवाई करने में विफल रहा है और rdquo। को बनाए रखने और सामग्री nonpublic जानकारी के इस तरह के दुरुपयोग को रोकने के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू करने, स्थापित और rdquo; एसईसी उल्लिखित के रूप में, संघीय कानून दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों & ldquo कि आवश्यकता है।; इसके अलावा, एसईसी & rsquo; आदेश जांचकर्ताओं फर्म और rsquo से संबंधित सभी दस्तावेजों के लिए कहा है कि जब पाया, एस दलाल & rsquo के अनुपालन की समीक्षा की ट्रेडिंग, वेल्स फारगो और rsquo; s दस्तावेज़ उत्पादन & ldquo; दलाल और rsquo से संबंधित छोड़े गए दस्तावेजों की व्यापार बर्गर में राजा शेयर और rdquo। । यह पहली जगह और rdquo में उत्पादन नहीं किया गया था, के रूप में क्यों कोई विवरण के बिना; एसईसी जांचकर्ताओं पहले दस्तावेजों का अनुरोध कुछ छह महीने के बाद, वेल्स फारगो बर्गर समीक्षा & ldquo राजा से संबंधित उत्पादन । दस्तावेजों में से एक अतिरिक्त यह एसईसी के लिए निर्मित किया गया था इससे पहले कि भाषा और rdquo शामिल करने के लिए बदल दिया गया था, क्योंकि समीक्षा का सही रिकॉर्ड उपलब्ध कराने में नाकाम, इसके अलावा, नियामकों वेल्स फारगो एंड ldquo, जोड़ने; & Ldquo; वेल्स फारगो अनुचित रूप से एसईसी & rsquo करने के लिए दस्तावेजों के उत्पादन में देरी की कर्मचारियों और एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग, और rdquo के साथ एक पूर्व वेल्स फारगो कर्मचारी चार्ज होने के बाद एक पहले से अनुरोध किया अनुपालन दस्तावेज़ बदल; डैनियल एम हॉक, एसईसी प्रवर्तन प्रभाग & rsquo के प्रमुख ने कहा की बाजार दुर्व्यवहार की यूनिट ने एक बयान में। & Ldquo; फर्म & rsquo; कार्रवाई को अनुचित तरीके से हमारी जांच में देरी, और एक बदल दस्तावेज़ के उत्पादन सच्चाई और rdquo के लिए हमारी खोज के साथ दखल।